清单细则 有待落实

　　2013版的负面清单共9页纸，负面清单中使用禁止字样的38条，限制字样的74条，清单外领域的外商投资项目由核准制改为备案制。清单的出台乍看鼓舞人心，但许斌指出，负面清单中限制类概念较笼统，留下了很大的解释空间，且限制类条目过多。其中尤以对服务业的限制条款最多，而服务业恰恰是与他国谈判的重要领域。

　　同时出炉的《服务业扩大开放措施》，选择金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务以及社会服务六大领域扩大开放，暂停或取消投资者的资质要求、股比限制、经营范围等准入限制措施。许斌在仔细比较两份文件后认为，由于负面清单的限制类比较模糊，需要《措施》以正面清单的形式加以说明。《措施》解释了负面清单的一部分限制类别，两份文件互为补充。

　　“自贸区成立至今，我们看到自贸区概念股很热、自贸区周边房产很热、自贸区注册大厅很热，来来往往都是中国人，鲜见外商有所行动，这有违我们应对国际形势而设立自贸区的初衷。”对于火热的自贸区，许斌也有担忧。他以医疗行业为例，《措施》中提到“允许外商独资医疗机构”，负面清单则规定：投资医疗机构投资总额不得低于2000万人民币，不允许设立分支机构，经营期限不得超过20年。他指出，这一准入门槛过高，看似“开放”实则会“吓退”外商，同时，究竟由谁来审批、是否享有特殊政策、能否纳入医保等关键问题都没有交代。“两份文件主要是针对外来投资的，但为了避免实际操作中会产生的争议和疑问，政府还需进一步落实实施细则。”

　　市场变大 政府变小

　　上海自由贸易试验区意义重大，对外，它是中国应对新的国际经济形势的战略棋子；对内，可以为中国新一轮改革提供制度示范。在许斌看来，上海的自贸试验区麻雀虽小，五脏俱全，在这里可以建立市场导向的经济制度，包括提高民营经济的比重、提高经济运作的市场化程度，不但要零关税、自由贸易，而且要让要素自由流动、金融市场化。“对上海自贸区的愿景是做一系列新的经济制度的尝试，形成可复制的方案推广到中国经济更广泛的领域。”因此许斌把上海自贸试验区形容为新一轮经济改革这顶皇冠上的“明珠”。

　　那么，这颗明珠要如何增光添彩呢？对此许斌提出了两个探索点：市场变大，变得法制化；政府变小，变得有效率。

　　“看不见的手”——金融体制改革。许斌认为，区内区外联动是金融体制改革的模式，区内的方案一定要跟区外的方案相配套，这是一个非常具有挑战性的任务，需要集结各方智慧来设计出一个既有突破又能够控制风险的方案。

　　“看得见的手”——政府管理体制改革。“我非常期待，上海自贸区能不能做成高效透明的小政府模式。”

　　统一协调 防范风险

　　讲座的最后，许斌教授提了三点他认为推进自贸区建设的困难和风险：

　　协调统一的困难：“中国政府在上海自贸试验区打开一道金融管制缺口，是‘明知山有虎’的行为。但这个举动非做不可。”许斌所说的“虎”既指对中国市场跃跃欲试的境外资本，还包括在实际操作中的监管难题。“例如区内放开资本管制，需要很多配套政策，包括区外相关政策的调整，这将涉及多个职能部门，如何协调统一是个难题。”

　　金融套利风险：许斌指出，过去，实体经济的改革相对比较容易，划出区域对区内区外进行隔离，货物不合法流动可以得到一定抑制。但是，上海自贸试验区的重点在金融方面，和实体经济不同，金融流很难做到区内区外隔绝。这给我们的警示是：上海自贸试验区成立后，金融套利行为会非常多。

　　由于区内区外利率不同，会造成资金的双向流动，资本流动通过电子划账等方式就能规避监管，冲击金融秩序。“金融套利是一个关键问题，需要设立好监管机制。监管和自由应是同步的，越自由的地方监管越要跟得上。”

　　寻租行为风险：“双轨制是腐败的温床。”区内区外双轨制为寻租行为和腐败的发生创造了条件。对此许斌认为，提高行政透明度，以及更严格的法律制度乃至政治制度的建设，是降低这一风险的必要手段。“提高法律的监管效力和官员素质，上海自贸试验区可以学习香港地区的廉政公署，建立对公务员的约束机制。这在一个全面开放的地区是十分必要的。”何艳容