据了解，在内幕交易及短线交易案中，李某明系新疆赛里木现代农业股份有限公司收购新疆浦曌科技发展有限公司重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，戴志坚与李某明存在通讯联络，戴志坚使用其本人证券账户及“孙某祥”证券账户累计买入“新赛股份”495530股，获利约4.4万元，构成内幕交易。此外，戴志坚于2014年12月至2017年6月担任新疆伊力特实业股份有限公司董事、总经理期间，利用“孙某祥”证券账户于2016年2月5日买入伊力特4500股，2016年5月27日卖出200股，2016年6月2日卖出4300股，买入、卖出伊力特的时间间隔不足六个月，构成短线交易。依据相关规定，新疆证监局决定对戴志坚内幕交易违法行为没收违法所得约4.4万元，并处以约13.2万元罚款；对戴志坚短线交易违法行为给予警告，并处以5万元罚款。在证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案中，刘江勇于2015年8月3日至2016年8月31日在国海证券成都天仁路营业部任职，其私下接受营业部客户孙某锐、王某委托，使用他们的证券账户进行交易，其间没有违法所得。刘江勇的行为违反了相关规定，但在调查过程中刘江勇积极配合且主动赔偿损失，四川证监局决定责令刘江勇改正，给予警告，并处以5万元罚款。
常德鹏表示，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。
