私募基金违规违法严重

　　为有效遏制私募基金领域违法违规多发态势，近日，证监会专门部署2017年专项执法行动第四批案件，严厉打击私募基金领域违法违规行为。上周五证监会介绍第四批10起案件的特点：

　　一是违法资金数额巨大。部分私募基金利用私募产品巨量资金优势进行操纵市场等违法行为，甚至挪用基金财产、在不同产品间输送利益，多起案件违法案值超亿元，社会危害大。

　　二是违法手段花样翻新。有的私募基金采用高杠杆，以担任投资顾问、设计通道业务等方式，实施操纵市场；有的私募机构利用沪港通账户，跨境操纵多只股票价格；有的私募机构人员为牟取私利，利用股指期货套利机制进行利益输送。

　　三是部分私募机构合规意识薄弱，违规经营多发高发。部分私募机构同时涉及产品备案信息失真、违规向不合格投资者兜售基金产品、混同固有财产与基金财产、挪用基金财产等多种行为，风险隐患集中。

　　四是违法行为更加隐蔽，惯犯屡禁不止。个别私募管理人员利用所管理产品的未公开信息，使用个人配资账户，牟取“跟仓”高额收益。个别私募机构及人员涉及多起操纵市场案件且单次操纵获利巨大，行为恶劣。 

　　廖国沛被罚8000多万元

　　上周，证监会开出两张罚单，其中，佛山廖国沛因控制使用28个证券账户操纵15只股票，被证监会罚没共计8149.46万元，也是今年一张巨额罚单了。

　　廖国沛，江湖上称为“佛山无影脚”，游资“佛山帮”的代表人物，号称从18万元做到上亿资产，但实际上依靠的是操纵股价。经证监会查明，2014年1月至2016年6月，佛山廖国沛控制使用12人名下28个证券账户，集中资金优势、持股优势，通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式，影响“桐君阁”（已更名为“太阳能”）等15只股票的交易价格和交易量，并于次日反向卖出获利2716.49万元。

　　从证监会公布的细节来看，廖国沛采用的手法就是“敢死队”的做法，第一天封涨停板，第二天卖出，基本上都是2天的操作（具体操纵股票情况见表格）。但他并非每次都获利，其中有4次亏损。

　　吴峻乐已是第二次被罚

　　在证监会上周公布的另一份行政处罚书中，深圳福田区吴峻乐于2015年2月9日至8月27日，通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制的账户之间相互交易、虚假申报和尾市交易的方式，影响“新华锦”价格；账户组期末余股为零，累计亏损1.78亿元。最终，证监会对其开出100万元罚款的罚单。

　　事实上，吴峻乐因为操纵股价已不是第一次被罚。早在2016年4月，证监会就公布过吴峻乐与深圳中鑫富盈合谋炒作股价的案件。吴峻乐与中鑫富盈通过控制多个账户操纵“特力A”、“得利斯”股票价格，其中，吴峻乐操纵特力A股票价格获利约1.7亿元，操纵得利斯亏损约1.8亿元。证监会对吴峻乐的罚单是：没收违法所得约1.7亿元，并处以约3.5亿元罚款。

　　这些所谓“牛散”，其实并没有他们吹嘘的炒股高水平，实际上都是操纵股价诱骗散户上当，即使操纵还是出现亏损，像吴峻乐3次操纵股价，总账却是亏损1.88亿元，还被证监会罚了巨款。因此，散户千万不要轻信这些所谓的“牛散”。

　　首席记者 连建明