主持人实际是“黑嘴”
2012年2月至2016年4月,廖英强在上海广播电视台第一财经频道《谈股论金》节目担任嘉宾主持人。《谈股论金》作为第一财经证券类品牌节目,始终保持较高人气,收视率表现稳定。同时,廖英强还从2014年9月开始担任第一财经频道周播节目《谈股论金之英强开讲》的嘉宾主持。
此外,廖英强作为大股东的上海股轩文化创意有限公司(以下简称股轩文化)通过“爱股轩”网站的APP,以解盘视频“金钱风暴”“股动钱潮”等节目以及新浪微博、博客、土豆网等互联网平台进行推广和宣传。2015年,股轩文化在上海举办多场培训讲座,讲座视频放在“爱股轩”网站上,以提高股轩文化知名度。
证监会指出,廖英强通过在电视台主持高收视率的证券类品牌节目积累名气和受众,再辅以互联网各类平台宣传和推广,开办培训讲座等形式,具有了相当的知名度和影响力。
2015年3月至11月,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力,发布了含有荐股内容的博客60篇,平均点击次数为110399次,在其微博、博客和“午间解盘”栏目视频中公开评价、推荐“佳士科技”等39只股票共46次。
在推荐前,廖英强控制“廖英强”“柴某玉”账户等13个证券账户买入相关股票,并在公开荐股下午开盘后或次日集中卖出相关股票,违法所得共计43104773.84元。
证监会决定对廖英强没收违法所得4310余万元,并处8620余万元罚款,总计1.29亿元罚没款的巨额罚单,显示证监会严打股市“黑嘴”不手软。几年来多名“黑嘴”抢帽子交易被罚,包括财经频道“谈股论金”栏目特邀嘉宾朱炜明、北京首放投资顾问有限公司法定代表人汪建中等等。
一个月里被罚两次
私募机构广州安州投资管理有限公司(简称“广州安州投资”)一个月领了两张罚单,原因是未按规定披露超比例持股和操纵股价。
经证监会查明,2014年9月至2015年6月期间,广州安州投资管理和控制的29个产品,涉及32个证券账户(含普通账户和信用账户),在持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等4家公司股票分别达到上市公司总股本的5%时,未依法履行报告、通知及公告义务。证监会4月3日对广州安州给予警告,合计处以120万元罚款。
4月11日,广州安州投资又因市场操纵被罚了过亿资金。经查明,广州安州投资实际控制“广州安州-安州价值优选2号证券投资基金”等22个产品所开立的25个账户(含普通账户和信用账户),在2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日采用尾市拉抬、盘中拉抬等方式操纵“节能风电”价格。
广州安州两次操纵“节能风电”共计获利50574392.64元。最终证监会对广州安州投资“没一罚一”,没收违法所得50574392.64元,并处以50574392.64元罚款。同时,在广州安州投资的两份行政处罚书中,总经理王福亮均被认定需承担责任,领了百万元罚单。
连续开出过亿罚单,显示证监会坚决打击违法行为的决心,尤其是对于操纵股价,查处力度非常大,对保护投资者起到了积极作用。
首席记者 连建明