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证监会发布继续做好清理整顿违法从事证券业务通知~~~
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2015年09月18日 星期五 放大 缩小 默认   
证监会发布继续做好清理整顿违法从事证券业务通知
配资清理不能简单“一断了之”
连建明
  本报讯 (首席记者 连建明)对于场外配资清理进展,已经成为这几天市场最为关注的事情。昨天,证监会发布的《关于继续做好清理整顿违法从事证券业务活动的通知》,证监会要求证券公司积极做好与客户沟通、协调,不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式。

  由证监会证券基金机构监管部昨天发布的这个《关于继续做好清理整顿违法从事证券业务活动的通知》称,根据《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号,以下简称19号公告)的要求,在各证监局共同努力下,清理整顿工作有序进行。截至9月16日,完成了3577个资金账户的清理,占全部涉嫌违法从事证券业务活动账户的64.30%。在完成清理账户中,84.96%以取消信息系统外部接入权限并改用合法交易的方式进行清理,1.01%账户仅余停牌股票,其他账户已无资产余额或采取产品终止、销户等方式处理。

  为确保场外配资清理整顿工作有序开展,《通知》提出了3点要求:

  一、各证监局应当督促证券公司根据19号公告的要求,仔细甄别、确认涉嫌场外配资的相关账户。信托产品账户清理的范围:一是在证券投资信托委托人份额账户下设子账户、分账户、虚拟账户的信托产品账户;二是伞形信托不同的子伞委托人(或其关联方)分别实施投资决策,共用同一信托产品证券账户的信托产品账户;三是优先级委托人享受固定收益,劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令的股票市场场外配资。

  二、各证监局应当督促证券公司按既定部署开展清理整顿工作,积极做好与客户沟通、协调,不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式。证券公司应当与客户协商采取多种依法合规的承接方式,可以采取将违规账户的资产通过非交易过户、“红冲蓝补”等方式划转至同一投资者的账户,或者取消信息系统外部接入权限并改用合法交易方式等方法处理。

  三、对于符合业务合规性要求的证券账户,各证监局应当督促证券公司持续做好客户服务。

  这个《通知》有三大看点,首先,截至16日清理3577个资金账户占比超六成。其次,证监会明确信托产品账户清理范围,涉及三类账户,伞形信托在清理范围内。最后,清理整顿工作不要简单采取“一断了之”。

  就是说,清理方式并不是一定要平仓,可以通过场外交易(如大宗交易)、“红冲蓝补”等方式完成账户合规。“红冲蓝补”方式是指,股票和资金不能非交易过户,必须通过手工调账。在一个账目上减去(资金或股票)即为红冲,在另一个或者同一个或多个账目添加同样的资金或股票即为蓝补。这种同一投资者账户的划转,就不需要卖股票资产了,对股市的影响也比较小。

  同时,昨天这个《通知》对于清理时间未明确规定,市场人士认为实际上延缓了清理时间。海通证券首席策略分析师荀玉根认为,这一措施定调相对缓和,总体上偏正面。 

     
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