起因:万家利B大跌
事件的端倪始于4月15日下午2时15分,万家利B突然遭到大笔卖单砸盘。短短半个小时内,万家利B一路下探,至收盘时已跌去2.84%,收盘价为1.268元,创出2011年10月以来最大跌幅。
万家利B当日被砸盘的原因众说纷纭,曾有债券基金经理认为是市场资金不看好债市。作为分级基金,万家利B具有一定杠杆且不能赎回,会有提前于市场、幅度较大的反应。下跌3%左右的情况在历史上也曾数次出现。可以佐证的是,万家利B并非唯一深跌的债券基金,大成景丰B该日跌幅也达2.78%。
就在市场热闹猜测之际,“万家基金邹昱涉嫌债券代持被调查”的消息在各大网络媒体传得沸沸扬扬。
公告:属于个人行为
对此,万家基金紧急发布公告称,确认基金经理邹昱因个人行为正在被公安部门调查,邹昱的基金经理职务已由其他基金经理接任,其与公司的劳动合同也已解除。公告还强调,邹昱任职期间未发现有损害基金份额持有人利益的行为发生。同时,公司继续秉承基金份额持有人利益至上的原则,遵守法规和基金合同的规定,勤勉尽责,一如既往为基金份额持有人提供有效的投资管理保障。万家基金另三则公告显示,邹昱所管理的3只债券基金,已指定其他基金经理管理。
万家基金总经理吕宜振对记者表示,经过两年多的系统打造,万家基金固定收益团队基本完善,目前的人才架构能够确保固定收益产品继续之前良好的表现,公司将一如既往充分发挥现有固定收益团队的优秀投资管理能力,通过更好的产品业绩,为基金份额持有人创造更多价值。应该说,万家基金相关反应、处理和总经理的表态,体现出万家基金对投资者负责任的态度。
发酵:牵扯其他公司
目前该事件仍在行业内持续发酵。据知情人士透露,除万家基金外,沪深两地多家基金公司也被牵扯其中。作为传闻所涉及基金公司之一,富国基金昨发声明称,公司并未有人协助调查,公司固定收益部总经理饶刚仍正常上班,旗下固定收益类基金也正常申赎。同时,上海多家券商近日接到监管部门紧急通知,要求在下班前将其债券代持情况上报监管部门。
相关链接
什么是债券代持?
指投资机构以现券方式卖出债券后,跟交易对手私下签订协议,在将来某一时点以接近当初成本价重新买回该笔债券。以买回债券的期限划分,较短的称为“代持”,不断滚动续作、期限长达数月甚至数年的称为“养券”。据业内知情人士透露,债券代持是基金、银行、券商等金融机构普遍存在的情况,固定收益产品经理利用银行间债券交易代持提取返点。