郑拓在2007年3月至2009年8月实际管理交银稳健基金期间，利用任职优势获取的交银稳健基金投资交易未公开信息，使用夏某某、原某某账户，先于或同步于其管理的基金买入或卖出股票50余只，累计成交金额达5亿元，非法获利1400余万元，成为迄今为止基金经理“老鼠仓”获利之最，此案目前已移送公安机关。
根据深圳证券交易所监控发现的线索，2011年11月，证监会对时任中信证券股份有限公司研究部质量总监、电力行业首席分析师、山西漳泽电力独立董事杨治山涉嫌利用内幕信息交易“漳泽电力”股票行为立案稽查。经查，杨治山相关交易行为涉嫌犯罪，证监会将该案移送公安机关查处。目前，杨治山被公安机关刑事拘留。
根据专项检查发现的线索，证监会2010年7月18日对紫金矿业未按规定披露信息的行为立案查处。证监会认定，紫金矿业所属的铜矿湿法厂发生污水渗漏事故，严重污染了附近汀江下游的水质，对当地环境造成了重大破坏。对于这一可能影响股价的重大事件，紫金矿业未能按规定及时公开披露。2012年4月20日，证监会对紫金矿业以及6名执行董事作出行政处罚。
