据悉，在主要的规则方面，“沪版OTC”市场跟其他几个OTC市场基本相同，比如股东人数限制在200人以下，不实行连续竞价交易等。而参与交易的机构主要被分为两类：一类是推荐人会员，包括银行、证券公司、创投机构均可申请成为推荐人会员，主要负责推荐非上市公司挂牌、提供定向增资服务等；另一类是中介机构会员，包括会计师事务所、律师事务所等中介机构。此外，上海股权托管交易中心既向机构投资者、挂牌公司的自然人股东开放，也向普通的自然人开放。