杭州恒生网络技术服务有限公司、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司、上海铭创软件技术有限公司等三家网络公司明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式，仍向其销售具有证券业务属性的软件，提供相关服务，并获取收益的行为构成非法经营证券业务。广发证券、海通证券、华泰证券及方正证券也因违法违规被处罚。此外，还有几家资产管理公司受到处罚。