中国证监会再度公布了5起案件,向市场传递监管部门对“内幕交易”等证券市场违法违规“零容忍”的决心。
内幕交易得遏制
证监会主席郭树清上任后,首次围绕资本市场的公开演讲即以内幕交易等证券市场违法违规行为入题,痛斥内幕交易本质就是“偷”,更撂下狠话,证监会将“零容忍”,发现一起查处一起。这表明,监管部门对包括内幕交易在内的证券市场舞弊行为,将祭出利器,切实对资本市场长期以来存在的诸多顽疾予以严厉打击。
事实上,今年以来,针对市场操纵行为变化快、危害大的特点,证监会始终保持对短线操纵、合谋操纵、“抢帽子”操纵等各类市场操纵行为的监控和查处力度,及时发现制止市场操纵行为。以上半年为例,今年1至6月份,证监会共受理案件线索124起。新增案件调查83起(含非正式调查47起),其中,内幕交易案45起、市场操纵案7起、信息披露违规案7起、其他类型案件24起;完成案件调查105起(含非正式调查57起),移送公安机关案件7起;收缴罚没款4691万元,完成跨境执法协作案件12起。
经过持续不断的查处和打击,上半年新增案件数量同比下降25.9%,尤其是内幕交易案件数量明显下降。上半年新增内幕交易案件45起,同比下降26.2%,环比下降42.3%,内幕交易多发势头得到遏制。
继续严查不放松
进入下半年后,证监会仍然将打击内幕交易等作为执法工作的重点,继续严肃查处市场操纵、基金“老鼠仓”、虚假信息披露等违法违规行为。加强系统内外及跨境执法协作,加强对苗头性问题的分析预判,采取措施坚决予以遏制。
近期,市场已明显感到证监会的打击震慑力在加强。仅近一个月来,证监会通报的就有——
11月29日,佛山塑料5名有关人员内幕交易案;对平安证券与民生证券共4位保荐代表人的处罚情况。
12月1日,对第三届并购重组委委员吴建敏实行解聘的决定,这是证监会对包括主板、创业板和并购重组委员开出的首例罚单。
12月22日,汉王科技因公司涉嫌信息披露违法违规,决定对该公司立案稽查。
昨天,更是一气通报了东北证券保荐代表人秦宣涉嫌泄露内幕信息、西南证券副总裁季敏波“老鼠仓”、“私募”国贸盛乾“抢帽子”操纵市场、两投资咨询公司大富投资、哈尔滨新思路投资通过“抢帽子”方式操纵市场、惠顺装饰法人利用他人账户买卖证券等5起案例。为了让读者了解识别证券市场这些违法违规操作手法,本报从今天起陆续刊登这些案例。
分析人士指出,监管部门对打击内幕交易等证券市场违法违规行为保持高压态势,不给内幕交易留下一丝空隙。这无疑为维护资本市场秩序,保护投资者合法权益起到关键作用。
本报记者 许超声