据介绍，《执业规范》和《行为准则》按照制作发布证券研究报告的业务流程（研究对象覆盖、信息收集和公司调研、研究报告制作、质量控制、合规审查、研究报告发布），对制作发布证券研究报告每个业务流程提出了相应的规范要求，其重点是防范发布证券研究报告过程中的利益冲突，加强研究报告质量控制和证券分析师等相关人员责任控制，维护证券研究部门和证券分析师独立性。

　　两项自律规则自今年9月1日起实施。证券业协会将组织开展执业检查，确保两项自律规则“落地”。在检查中发现有违规行为的，协会将根据有关规定，采取自律管理措施或纪律处分。